Zusammenfassung von Konflikten

I. EINFÜHRUNG

Dies ist eine Zusammenfassung der wichtigsten Grundsätze, die wir zur Vermeidung und Bewältigung von Interessenkonflikten in Bezug auf die Pflichten, die wir unseren Kunden schulden, anwenden.

II. DEFINITION UND IDENTIFIZIERUNG VON KONFLIKTEN

Konfliktsituationen sind definiert als Situationen, in denen die Interessen eines Kunden oder potenziellen Kunden mit denen eines anderen Kunden/anderer Kunden und/oder unseren Interessen kollidieren. Infolgedessen besteht ein erhebliches Risiko, dass die Interessen eines oder mehrerer Kunden geschädigt werden könnten.

Für die Zwecke dieser Richtlinie umfasst unser Interesse auch die Interessen der Mitarbeiter oder anderer Personen, die unter unserer direkten oder indirekten Kontrolle arbeiten, sowie aller verbundenen Vertreter.

Wir werden angemessene Maßnahmen ergreifen, um Interessenkonflikte aufzudecken, die bei der Erbringung einer Dienstleistung zwischen uns selbst, d. h. unseren Führungskräften, Mitarbeitern und zugehörigen Vertretern oder anderen von uns direkt oder indirekt kontrollierten Personen, und unseren Kunden oder zwischen unseren Kunden entstehen könnten.

III. POLITIK

Wir führen eine aktuelle Liste der spezifischen Wertpapierdienstleistungen und -tätigkeiten, die von uns oder in unserem Namen erbracht werden und die zu einem Interessenkonflikt führen oder ein erhebliches Risiko der Beeinträchtigung der Interessen eines oder mehrerer Kunden darstellen können. Wir unterhalten Verfahren und Maßnahmen, um solche Konflikte zu vermeiden oder zu bewältigen.

IV. OFFENLEGUNG

Wenn unsere organisatorischen und verwaltungstechnischen Vorkehrungen zur Vermeidung oder Bewältigung von Konflikten nicht ausreichen oder nicht ausreichen können, um mit hinreichender Sicherheit davon ausgehen zu können, dass das Risiko einer Beeinträchtigung der Interessen eines Kunden vermieden wird, sind wir bestrebt, die allgemeine Art und/oder die Quellen von Konflikten sowie die Risiken für den Kunden, die sich aus dem Konflikt ergeben, und die zur Minderung dieser Risiken unternommenen Schritte offenzulegen, bevor wir für den Kunden tätig werden. Jede Offenlegung muss ausreichende Informationen enthalten, damit der Kunde eine fundierte Entscheidung treffen kann.

V. UMGANG MIT KONFLIKTEN

Wir verfügen über operative Verfahren zum Umgang mit tatsächlichen und potenziellen Konflikten. Dazu gehören Verfahren zur Aufrechterhaltung einer angemessenen Unabhängigkeit zwischen den Mitarbeitern des Unternehmens, die mit unterschiedlichen Tätigkeiten befasst sind, z. B. durch den Einsatz von Informationsbarrieren, die Trennung von Aufgaben und Zuständigkeiten und die räumliche Trennung der Mitarbeiter.

Es wurde sorgfältig darauf geachtet, dass nur die Mitarbeiter Zugang zu Kundeninformationen und Handelsdaten haben, die sie unbedingt benötigen. Die Aufgaben des Personals sind getrennt, um sicherzustellen, dass es keine Überschneidungen von Informationen gibt, und, wo möglich, sind die Mitarbeiter, die das Unternehmen unterstützen, räumlich voneinander getrennt.

Geschenke und/oder Bewirtungen, die Mitarbeitern angeboten oder von ihnen gegeben werden, werden überwacht, und kein Geschenk oder eine Reihe von Geschenken kann von Mitarbeitern angenommen oder gespendet werden, wenn sie als übermäßig angesehen werden oder die Pflicht des Unternehmens, im besten Interesse der Kunden zu handeln, beeinträchtigen könnten.

VI. EINHALTUNG DER VORSCHRIFTEN UND ÜBERWACHUNG

Alle Mitarbeiter sind für die Einhaltung dieser Politik verantwortlich, und die Geschäftsleitung ist dafür zuständig, dass die eingerichteten Systeme und Kontrollen den Anforderungen der geltenden Vorschriften entsprechen.